第二节 档案行政执法
一、档案行政执法的概念与基本要求
（一）档案行政执法的概念
1.档案行政执法的主体是档案主管部门
2.档案行政执法的主要内容是档案主管部门依法办事，直接影响或直接涉及个人、组织的权利义务
3.档案行政执法是档案主管部门与个人、组织之间发生的法律关系
4.档案行政执法由行政法律规范调整
（二）档案行政执法的基本要求
1.合法
2.依据充分
3.合理
4.效率
5.接受监督
二、档案行政执法依据和适用原则
（一）档案行政执法的依据：法律法规规章
（二）档案行政执法依据的使用原则
1.有法可依、执法必严
2.实体法与程序法并重
3.后法优于前法
4.就高不就低
5.特别规定优于一般规定
6.不溯及既往
7.呈请有权机关决定
三、档案行政许可
（一）档案行政许可的概念
1.档案行政许可是依法申请的行政行为
2.档案行政许可是依法审查的行为
3.档案行政许可是一种授益性行政行为
4.档案行政许可是要式行政行为
（二）档案行政许可主体与项目
1.档案行政许可主体
2.档案行政许可项目：赠送、交换、出卖 档案及其复制件审批；携带、运输或者邮寄 档案出境审批。
（三）档案行政许可的实施
1.档案行政许可实施原则
（1）合法原则。
（2）公开、公平、公正原则。
（3）便民、效率原则。
2.档案行政许可实施程序
（1）申请与受理。
（2）审查。
（3）决定。
（4）送达。
（四）档案行政许可的监督
1.档案主管部门内部的层级监督
2.档案主管部门对相对人的监督
3.档案行政许可违法行为的处理
四、档案行政处罚
（一）行政处罚概述：给予人身、财产、 名誉的法律制裁。
（二）档案行政处罚的种类
1.警告、通报批评
2.罚款（惩罚性）
3.没收违法所得
4.责令限期改正
5.责令赔偿损失（补救性）
（三）档案行政处罚的程序
1.档案行政处罚简易程序
2.档案行政处罚一般程序
（1）立案。
（2）调查取证。
（3）作出处罚决定。
（4）告知理由并告知权利。
（5）当事人陈述与申辩。
（6）正式裁决。
（7）行政处罚决定书的送达。
（8）制作《行政处罚案件结案报告》。
（四）档案行政处罚的执行
1.档案行政处罚执行的概念及原则
2.档案行政处罚执行的方式
（1）自动履行。
（2）强制履行。
五、档案工作监督检查
监督检查是档案主管部门最为常见的执 法方式，其主要内容如下。
1、监督检查事项
档案主管部门依照法律、行政法规有关 档案管理的规定，可以对档案馆和机关、团 体、企业事业单位以及其他组织的下列情况 进行检查：
（1）档案工作责任制和管理制度落实情况；
（2）档案库房、设施、设备配置使用情况；
（3）档案工作人员管理情况；
（4）档案收集、整理、保管、提供利用等情况；
（5）档案信息化建设和信息安全保证情况；
（6）对所属单位等的档案工作监督和指导情况。
2、监督检查保障
档案主管部门根据违法线索进行检查时，在符合安全保密要求的前提下，可以检查有关库房、设施、设备，查阅有关材料，询问有关人员，记录有关情况，有关单位和个人应当配合。
3、档案安全隐患主动消除及报告义务
档案馆和机关、团体、企业事业单位以及其他组织发现本单位存在安全隐患的，应当及时采取补救措施，消除档案安全隐患。发生档案损毁、信息泄露等情形的，应当及时向档案主管部门报告。
4、档案安全隐患处置
档案主管部门发现档案馆和机关、团体、企业事业单位以及其他组织存在档案安全隐患的，应当责令限期整改，消除档案安全隐患。
